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2018
03-08

SEC更清楚地表明,证券法适用于大多数加密货币和交易所交易的交易所


美国证券交易委员会正在寻求将证券法应用于从加密货币交易所到被称为钱包的数字资产存储公司。

“如果一个平台提供的交易属于证券数字资产,并按照联邦证券法的规定作为'交易所'运作,那么平台必须在SEC注册为全国证券交易所或免于注册,”该委员会在其“关于用于交易数字资产的潜在非法在线平台的声明”中表示。

该声明标志着对涉及交易的公司的审查范围扩大,与以前关注数字硬币及其开发商的出版物形成对比。

“我认为这是美国证券交易委员会发出的另一个信息,他们认为硬币是证券,他们鼓励该空间中的每个人......遵循证券法,”Morrison Cohen合伙人Jason Gottlieb说,他领导加密电子货币诉讼团队。

美国证券交易委员会声明没有具体指出比特币的名称,该比特币在声明发布之后下降了10%,低于心理关键的10,000美元水平。

目前关于资产是否为证券的观点倾向于遵循1946年美国最高法院案件中的“Howey测试”。该裁决认为,证券涉及将金钱投资于普通企业,投资者预期利润主要来自他人的努力。

“我认为,如果交易所尚未开始,下一步可能是对交易所的传票,这可能会促使一些人自愿退出与证券法相违背的代币,”瑞安高恩表示,高级财务华盛顿分析服务政策分析师。

分析师们普遍表示,SEC对比特币的关注比较少,而且更多的是通过筹款人发布的新数字硬币(称为令牌销售或初始硬币产品)。该委员会加大了打击欺诈性初始投币的力度,这些投资倾向于促进投资者的潜在回报,并吸引了全球数十亿美元的投资。

Propel Venture Partners的合伙人Ryan Gilbert表示:“这些小型或二级公司正在制造市场或交易非基础性资产[或] ICO,这些挑战可能会出现。 Coinbase的少数股东。声明“也可能是一些执法行动的先导。”

Coinbase是美国市场上主要的加密货币比特币和以太坊等少数几个市场。该公司拒绝就证券交易委员会周三的声明发表评论。

另一家名为Bittrex的美国加密电子货币交易所在向CNBC发表的声明中表示:“Bittrex使用强大的数字令牌审查流程来确保交易所上市的代币符合美国法律,并且不被视为证券。”

该公司在其网站上表示,它支持超过190种加密货币,包括比特币,以太币,莱特币和破折号。

除了在线交易平台,SEC声明还呼吁为持有或存储数字资产提供“数字钱包服务”的公司。

“该平台提供的这些和其他服务可能会触发联邦证券法的其他注册要求,包括经纪商,转账代理商或清算机构注册等。

2月,美国证券交易委员会主席杰伊克莱顿在参议院银行委员会听证会上表示,他愿意与国会一起探讨是否需要或适当加强对加密货币交易平台的监管。

Clayton说:“我非常不满意人们正在进行ICO这样的公开募股活动,他们应该知道他们应该遵循私募规定,除非他们正在向我们注册。”

商品期货交易委员会委员Brian Quintenz周三表示,通过执法制定政策是“通常需要避免的机构。”

Quintenz在数字商务协会DC区块链峰会上表示:“一个私人的加密货币机构可以帮助缩小现状和未来政府监管之间的差距。” “我们已经 在加密货币中有一个独立机构必须加强制定和执行游戏规则的要点。“

虽然美国证券交易委员会已经发布了关于最初硬币发行的传票和信息请求,但周三与CNBC谈话的律师和分析师一般都并不期望美国对加密货币交易所立即进行广泛的打击

“我只是不知道美国证券交易委员会(SEC)监管机构对交易所有多大的影响力,”Themis Trading的联合创始人兼合伙人Joe Saluzzi表示,股票经纪“。这确实是另一个迹象,表明一种[比特币] ETF在清除底层证券之前永远不会被批准。”

“这听起来更像是对我的警告,几乎就像一个声明,”他说。声明提醒说,加密货币是“狂野的西部,投资者要小心”。